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法案評估

證券投資信託及顧問法部分條文修正草案 撰成日期:106年5月 更新日期:106年5月1日 資料類別:法案評估 作者:安怡芸 編號:B01243

為提升國內資產管理業競爭力,放寬私募基金應募人人數、簡化投信事業投資作業流程及鬆綁全權委託業務之操作限制,並為健全證券投資信託事業及證券投資顧問事業之經營,強化相關人員之監理規定,行政院爰擬具「證券投資信託及顧問法」部分條文修正草案。惟本草案於監理一致性、事後監督查核、投資人權益保障及高額犯罪所得案件加重處罰等方面尚有未盡周全之處,本報告爰就本草案之相關問題進行評估,並就其性別及人權影響評估結果加以檢視及分析,提出以下幾點修正建議,俾供本院委員於審查法案及問政參考。

一、投信事業應專業機構投資人合理請求仍應負有提供資訊之義務。

二、業者投資或交易仍應撰寫分析報告,其應記載事項由主管機關定之。

三、建議明定符合主管機關所定條件之法人或基金為全委投資時始得不適用應將資產委託保管及簽訂契約等有關規範。

四、建議增訂高額犯罪所得案件加重處罰之規定。

五、業者違反本法第21條第1項亦應予以處罰。

六、本草案並未直接對特定性別、性傾向或性別認同者為規範對象,內容符合人民權利保障之規範。