證券期貨局110年度預算案「證券期貨市場監理」計畫編列922萬4千元，係辦理擴大證券期貨市場規模，維護市場秩序，保障交易安全，並強化風險控管機制，推動會計資訊透明度，整合市場資源，提升經營績效，推展證券暨期貨與國際接軌，並加強證券暨期貨業務之研究發展等。經查：

(一)興櫃資訊系統異常事件概要及影響

興櫃股票交易系統每日交易時間為上午9時至下午3時，以109年7月而言，每日平均交易量為8,420萬4千股，每日平均值為45.98億元。該系統於109年7月20日上午9時46分至11時因交易主機記憶體異常而故障，櫃檯買賣中心公告異常，切換至異地備援系統交易，其後已提出資安事件調查、處理及改善報告，證券期貨局並已至國家資通安全通報應變網站完成通報作業。交易系統暫停及恢復過程中，部分投資人委託單重複輸單致重複成交4筆，成交量2萬7千股，金額44.11萬元，已協助交易雙方證券商辦理改帳事宜，迄109年9月問卷回復日止，尚無交易糾紛。

(二)證券期貨周邊單位系統緊急事件處理及演練

以109年7月而言，我國上市櫃股票平均每日成交金額2,884 億元，期貨及選擇權類平均每日交易契約數為138萬8,847口，集中保管結算所主要辦理登錄、保管及帳簿劃撥服務，並提供固定收益商品及基金市場後台作業服務。經詢據金管會略以，證券交易所、櫃檯買賣中心及期貨交易所訂有交易系統與交易傳輸系統發生故障或中斷處理措施，且該三單位與集中保管結算所等證券期貨周邊單位，皆於每日開盤前測試，交易程式依資通安全管理法與子法及ISO資訊安全規範設計測試，通過國際標準驗證，並有容錯機制之交易電腦系統、網路系統規劃，每年上半年及下半年亦各辦理1次證券期貨市場全市場會測，辦理異地備援演練。

綜上，興櫃資訊系統109年發生資訊系統異常事件，影響金額有限，惟證券交易所、櫃檯買賣中心、期貨交易所及集中保管結算所每日處理證券期貨交易及結算交割量龐鉅，仰賴資訊程度甚深，系統傳輸穩固性攸關交易人權益及資本市場形象，爰主管機關宜敦促證券期貨周邊單位持續妥為模擬緊急演練應變，俾利系統及交易運作暢順。